股票有杠杆吗 证监会：将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年
低价可转债经过连续多日下跌，本周有所反弹，广汇转债单日交易额达到126亿元，成为投资者关注的焦点。
9月6日，据证监会网站，为进一步加强证监会系统离职人员（以下简称离职人员）入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会今日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定》）。
证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《2号指引》），要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。
为从严从紧完善离职人员管理制度，证监会在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》，并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持，提出的修改完善建议，证监会逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则。
《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定：
一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。
二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。
下一步，证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求，继续严把入口关，并加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公开、公平、公正的发行监管秩序。
举报 相关阅读
监管与市场协同发力，紧锣密鼓推动“科创板八条”落地见效上交所将坚持并优化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”的“三开门”工作机制。
昨天 16:33
《市场监管部门优化营商环境重点举措（2024年版）》出台把完善市场经济基础制度摆在更加重要的位置，稳定市场预期，激发经营主体活力。
09-03 18:21
上半年各级市场监管部门查办不正当竞争案件6076件全国共立案查处各类不正当竞争案件6076件，比去年同期增长29.8%，其中网络不正当竞争案件2157件，占35.5%。
08-27 21:25
国家金融监管总局：金融监管活动要全覆盖，“有照违章”和“无照驾驶”行为都要管金融监管总局运用新技术新手段，强化信息的互联互通，完善非法金融活动的监测预警平台，提升对非法金融活动及主体的识别能力。
08-21 17:03
券源减少影响“多空策略”，转融券暂停将给市场带来哪些变化？“多空策略”受影响、但未必会直接消亡股票有杠杆吗
07-11 20:19 一财最热 点击关闭